邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监管机构对私募行业动作频频，在自律检查过程中，有部分私募机构不配合而被撤销私募管理人资格。

日前中基协发布的处分决定书显示，基金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地址时，因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查；深圳前海金聚立投资基金，也存在不配合自律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤销私募管理人资格

4月19日，中基协发布处分决定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看，2023年5月，中基协自律检查人员向北京华鼎彤泽投资在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多次发送核查通知及材料清单，但未收到有效的邮件反馈。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投资在协会登记的法定代表人安利园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无法取得有效联系。

在多次联系未果的情况下，2023年6月，协会自律检查人员前往北京华鼎彤泽投资在协会登记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协会自律检查人员向物业人员留下联系方式，后续有自称华鼎彤泽股东清和长青企业管理（北京）有限公司工作人员的王某某致电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快反馈检查材料，但自律检查人员后续依然未收到检查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管取得有效联系。公司上述不配合行为，违反了相关规定，协会决定作出撤销北京华鼎彤泽投资管理的登记。

基金业协会数据显示，北京华鼎彤泽投资管理有限公司的股权结构中，安利园出资70%，清和长青企业管理（北京）有限公司持股30%，公司在中基协备案有8只私募产品，包括清和影视文化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙企业（有限合伙）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配合自律检查的违规行为而被基金业协会撤销私募管理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金聚立投资在协会登记的合规负责人蒋薇进行电话沟通，告知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚立的邮件反馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个鬼风控负责人的电话，均无法取得有效联系。为此协会作出了撤销前海金聚立管理人的登记。私募管理人的登记被撤销后，相关当事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似的名称进行私募基金活动。

各地监管机构对私募行业动作频频

近几年私募基金行业快速发展，加强行业监管，完善行业自律，是业内面临的重要课题。近期，各地监管机构对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金管理机构，纳入2024年现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执法人员。4月2日，厦门证监局下发了关于辖区私募机构2024年自查的通知，规模低于1000万元的私募以及量化交易成自查重点。

4月10日，天津证监局公布了第一批已注销私募基金管理人登记机构名单，合计383家私募被注销。4月10日，大连证监局也发布公告称，新增了14家被中基协注销私募基金管理人登记但未注销工商登记、未变更经营范围机构名单。大连证监局还着重提示，公示名单内的机构不再具有私募基金管理人资格，不得继续经营私募基金相关业务。

4月19日，中基协发布公告称，青岛踏云投资管理有限公司等12家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该12家机构的私募基金管理人登记。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日，合计610家私募机构被注销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加强，必然导致私募行业出清速度加快，有利于促进私募行业的健康发展。而私募基金管理人则需牢记监管红线，增强合规意识，保护投资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳定。中基协指出，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

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